許多企業(yè)老板都深感困惑，明明進行了創(chuàng)新，還投入了大量研發(fā)費用，研發(fā)人員素質(zhì)也很高，技術(shù)也非常出色，可為什么最后拿不到專利證書，只得到了駁回決定呢？

那么，專利申請被駁回的原因有哪些呢？

知曉專利申請被駁回的緣由，能夠讓我們對專利申請的審查邏輯與體系有更為深刻的認識，在更大程度上防止專利申請被駁回，同時也可為日后申請專利、撰寫專利申請文件以及提高授權(quán)率提供一些極具價值的參考。

上面的駁回決定通知書列出了諸多理由和依據(jù)，涉及 2021 年《專利法》以及 2023 年《中華人民共和國專利法實施細則》的多項規(guī)定。

在這些專利駁回理由當中，2021 年《專利法》第二十二條第三款規(guī)定的創(chuàng)造性審查意見是最為常見的理由。

駁回理由更多地反映出專利局審查員的視角，那么從申請人的角度來看，專利申請被駁回的主要原因是什么呢？

盡管當前的審查標準引入了明顯創(chuàng)造性的判斷標準，使得實用新型的授權(quán)率可能降至 80% 左右，然而只要稍加用心撰寫，實用新型的授權(quán)并無太大難度。所以，本文主要探討國內(nèi)發(fā)明申請被駁回的原因。

一般來說，發(fā)明申請的駁回決定通常是在第二次或第三次審查意見通知書答復之后作出的。

從申請人的視角來看，專利申請被駁回的主要原因有以下幾種。

◆（1）答復水平和策略的問題

答復是專利授權(quán)前的重要防線。進入實質(zhì)審查階段后，答復的好壞在很多時候決定著專利申請是被授權(quán)還是被駁回。

在答復階段，專利申請文件早已成型，可補充的實質(zhì)內(nèi)容極少。在既定的材料基礎(chǔ)上進行有效的答復，有時頗具挑戰(zhàn)性，尤其是在專利申請文件撰寫不佳的情況下。

申請人在進行答復時，倘若未能準確理解審查員的意見，或者無法形成完善、嚴謹且有力的答復意見體系，便容易致使專利申請被駁回。

例如，答復缺乏針對性，答復內(nèi)容未能切中要害，又或者不懂得依據(jù)專利審查指南中的創(chuàng)造性論述結(jié)構(gòu)（三步法）來組織答復意見，從而導致意見陳述的邏輯結(jié)構(gòu)不嚴謹、重點不突出、層次不分明，無法構(gòu)建起環(huán)環(huán)相扣的答復意見體系，最終難以說服審查員。

針對眾多申請人答復方案的復盤，發(fā)現(xiàn)有些答復內(nèi)容的段落設(shè)置與布局并不符合專利創(chuàng)造性答復的邏輯，無法引導審查員形成創(chuàng)造性答復的邏輯閉環(huán)，進而難以讓審查員相信專利申請具有創(chuàng)造性。

許多申請人認為意見陳述需要寫得很多、很長才能把問題講明白，答復才會有力度。但實際上，若意見陳述無法切中要害，寫得再多也只是隔靴搔癢。

意見陳述的篇幅長短取決于具體的案情，不能一概而論。因為對于不同的專利申請文件，所涉及的具體技術(shù)方案以及審查員引用的對比文件各不相同，需要論述的問題以及切入點也并不一致。例如，在撰寫意見陳述時，需要考慮是否已將技術(shù)問題表述清楚？各個段落的內(nèi)容布置是否合理？是否符合創(chuàng)造性答復邏輯？

在以往的經(jīng)歷中，也曾存在寥寥幾句話便實現(xiàn)有效答復的案例。比如，在意見陳述中，經(jīng)過對比分析后指出，區(qū)別技術(shù)在對比文件中所起的作用是 A，而在本發(fā)明中所起的作用是 B，對比文件中該技術(shù)所起的作用與在本發(fā)明中的作用不同，因此對比文件 2 并未給出將區(qū)別技術(shù)特征結(jié)合到對比文件 1 中以得到本發(fā)明技術(shù)方案的啟示。這種答復方案雖簡短，但符合專利審查指南關(guān)于創(chuàng)造性答復的邏輯，也能夠被審查員接受并授予專利權(quán)。

在審查員認為權(quán)利要求不具有創(chuàng)造性的情況下，若不能挖掘出有利的答辯點，會致使意見陳述言之無物、重點不突出。未能對答辯點進行有效且準確的挖掘，也是專利申請被駁回的一個因素。

另外，對外文對比文件的理解也是影響答復結(jié)果的一個重要因素。審查員檢索的外文對比文件多為英文文件，如果申請人或代理人英語水平不足，無法理解外文對比文件的實質(zhì)內(nèi)容，就會盲目作答、胡亂作答，導致答復方案抓不住重點、未切中要害，答復結(jié)果不理想。

在以往處理過的眾多案例中，有些申請明明具有創(chuàng)造性，但由于答復不力，致使專利申請被駁回。無論是代理人答復還是申請人自行答復，很多時候都沒有抓住關(guān)鍵要點，也沒有形成一個完整且嚴謹?shù)拇饛头桨?，自然無法被審查員接受，被駁回也就成為必然。在復審階段，經(jīng)過分析并重新規(guī)劃答復策略，大多能夠駁倒審查員，使得復審委最終撤銷駁回決定，進而授予專利權(quán)。

在答復過程中，與審查員溝通不暢也是專利被駁回的一個原因，這涉及到技術(shù)層面之外的問題。必要時，需通過電話、郵件等方式與審查員進行有效且順暢的溝通，以闡明技術(shù)原因、表明發(fā)明意圖，便于審查員理解申請人的訴求。審查員也能夠在溝通中表達自己的看法、傾向甚至是修改建議，從而方便申請人制定相應(yīng)的應(yīng)對策略。若有必要卻未進行任何溝通，或者溝通不通暢、不友好，容易導致專利申請被駁回。多年專業(yè)從業(yè)經(jīng)歷來看，絕大多數(shù)審查員都是通情達理的，并未遇到過審查員胡亂審查、蠻橫不講理的情況。

◆（2）專利撰寫質(zhì)量的問題

結(jié)合經(jīng)驗來看，很多時候，專利申請被駁回并非答復水平和答復策略的問題，而是專利撰寫質(zhì)量的問題。

上文提到，在答復階段，專利申請文件早已成型，能夠補充的內(nèi)容十分有限。若為了答復而補充原申請文件中沒有的內(nèi)容，往往會導致修改超范圍（超出原申請文件的范圍），違反專利法第三十三條的規(guī)定，進而導致專利申請被駁回。

在答復過程中，需要從申請文件中提取一些技術(shù)內(nèi)容作為爭辯的依據(jù)。

如果撰寫質(zhì)量不高，撰寫時對核心技術(shù)方案未進行進一步挖掘，或者權(quán)利要求布局不合理，會導致撰寫完成的專利申請文件無法形成合理的保護層次，為后續(xù)答復工作埋下隱患。

撰寫也是一項技術(shù)活，需要根據(jù)原始的技術(shù)方案，挖掘出一系列可以保護的技術(shù)要點，并將這些技術(shù)要點布局到各項權(quán)利要求中，避免其中一個或多個技術(shù)方案（權(quán)利要求）被否定后，沒有其他技術(shù)要點可以作為退路并作為答辯的依據(jù)。

如何分辨低質(zhì)量專利申請？可以查看捷成此前的公眾號文章，列舉了低質(zhì)量 / 不太高質(zhì)量專利申請的幾大表觀特征，通過這些顯性的表觀特征，能夠大致判斷專利申請的撰寫質(zhì)量。

在實務(wù)中，專利申請被駁回的一種原因是說明書公開不充分，或者權(quán)利要求得不到說明書的支持，特別是在化學、醫(yī)藥、生物技術(shù)領(lǐng)域。如果存在公開不充分的缺陷，很難通過后期提交補充數(shù)據(jù)來克服。專利申請需要公開到什么程度？這個程度需要有經(jīng)驗的申請人或代理人來把握。經(jīng)驗豐富的申請人或代理人能夠從審查員的角度，判斷專利申請文件的撰寫質(zhì)量，確定專利申請文件的公開程度。

很多很好的發(fā)明創(chuàng)意和技術(shù)方案，由于撰寫不當而最終被寫廢，不僅無法保護發(fā)明創(chuàng)意本身，甚至連很小的保護范圍都難以獲得，想獲得授權(quán)都無法實現(xiàn)。在專利撰寫階段可能并未發(fā)現(xiàn)這個問題，等到了答復階段，才發(fā)現(xiàn)專利申請明顯沒有寫好。如果存在這種情形，是非?？上У摹?/p>

隨著專利保護力度的加強以及專利保護環(huán)境的改善，如果不追求質(zhì)量，不僅容易導致專利申請被駁回，也容易使得后續(xù)的專利維權(quán)形同虛設(shè)。如果真的有一天，這項有價值的專利真的投入了商用，拿著專利證書去維護，也可能只是一張紙而已，并不能切實保護技術(shù)創(chuàng)新。

上面兩個因素都是申請人可以控制的因素，例如，申請人可以提高撰寫質(zhì)量，提升答復水平。無論是自己操作還是尋求高水平代理人的協(xié)助，專利申請事務(wù)的操作水平對專利申請的結(jié)局都有著非常重大的影響。

如果你的技術(shù)方案比較重要，具有很大的潛在市場價值，那么很有必要找一個經(jīng)驗豐富的代理人。

◆（3）專利申請的發(fā)明高度不足，與現(xiàn)有技術(shù)差別不大。

這個問題在發(fā)明創(chuàng)造完成之時，就已然成為確定的事實。當然，在撰寫過程中，也可以通過相關(guān)的布局或者挖掘出一些方案來克服創(chuàng)造性高度的問題。通過適當?shù)募夹g(shù)方案挖掘和布局，至少能夠提高專利授權(quán)的概率，退而求其次，即便保護范圍小一點，能獲得一份專利證書也是不錯的結(jié)果。

如果在提交專利申請前未進行查新檢索，提交專利申請?zhí)幱?“盲目申請” 的狀態(tài)，完全不了解現(xiàn)有技術(shù)狀況。或許在你之前，別人已經(jīng)做出了類似的發(fā)明，或者公開了類似的方案。

因此，在申請前，根據(jù)技術(shù)方案的重要程度，進行初步或全面的檢索還是很有必要的。

◆（4）來自審查員的主觀判斷

專利申請終究是需要人來進行審查的，因而多少會受到審查員主觀認知的影響。

有的審查員對實際的技術(shù)方案并不熟悉，這可能是由于審查員自身的知識結(jié)構(gòu)所致，也可能是因為申請文件撰寫質(zhì)量的問題。

雖然有專利審查指南或?qū)＠謨?nèi)部的專利審查規(guī)程作為專利申請的審查基準，但是由于不同審查員的知識結(jié)構(gòu)、社會經(jīng)歷以及審查經(jīng)驗存在差異，審查員在審查過程中，或多或少會帶有一些主觀的判斷因素。

在發(fā)明的實質(zhì)審查過程中，僅由一個審查員對專利申請文件進行審查，如果審查員形成了先入為主的觀念，那么在后續(xù)的審查過程中，就容易受到先入為主觀念的影響。換言之，審查員是在看了本發(fā)明的方案之后才去進行檢索的，對于一些技術(shù)方案的理解，容易受到先入為主觀念的影響，認為本發(fā)明的技術(shù)方案是容易想到的，從而在后續(xù)的審查中作出不利于申請人的審查決定。

◆（5）其他被駁回的原因

除了上述提到的四種主要原因之外，還存在一些較為少見的駁回原因。

例如，審查員認為保護范圍過大，而申請人無論如何都不愿意放棄較大的保護范圍，申請人與審查員因此形成僵局并不斷拉扯。審查員認為沒有必要繼續(xù)審查，于是作出駁回決定。

還有申請人消極答復，故意讓申請被駁回，從而獲得更長時間的未決期，以影響競爭對手的決策。這種主動引發(fā)駁回的策略，屬于一種高層次的專利申請策略，大部分申請人通常都用不到。

其他的駁回原因在此就不再一一列舉了。如果你遇到過一些有意思或者值得一提的駁回原因，也可以在評論區(qū)評論留言我們一同探討。

專利駁回后有哪些程序？有必要進行復審嗎？

專利申請被駁回后，申請人可以考慮請求復審。

復審屬于一個新的流程，申請人需要提交復審請求并繳納復審請求費。

復審程序由復審委員會合議組的三名審查員共同完成。復審委員會的審查員均擁有豐富的審查經(jīng)驗，并且由三人組成的合議組進行審查，這在一定程度上削弱了個人主觀因素的影響，使得審查結(jié)果較為客觀。許多發(fā)明專利申請在經(jīng)過復審后，都獲得了授權(quán)。

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